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银河证券涉三起两融诉讼索赔1.8亿   净利下滑27.5%投资收益亏6亿

2019-04-22 06:40:33来源长江商报

    长江商报记者  郑玮

    银河证券的经营业绩受到投资者两融业务违约的拖累

    17日晚间银河证券公告称因投资者两融业务违约银河证券向法院提起诉讼索赔融资本金利息罚息等近6500万元并获法院受理

    事实上这已是今年以来银河证券公告的第三起两融涉诉公告2月份投资者徐某某和葛某某均因两融违约被起诉三起涉诉合计索赔1.81亿元银河证券在年报中披露去年已计提融资融券资产减值准备1.08亿元

    截至2018年年末银河证券两融余额402.43亿元市场占有5.33%融资融券利息收入为40.02亿元同比下滑4.64%

    长江商报记者对比发?#37073;?#38134;河证券投资收益锐减30.93亿元为-6.13亿元自营收入仅0.63亿元同比下滑八成老牌大券商已经今非昔比

    综合来看公司去年营业收入为99.25亿元同比下降12.51%归属于母公司股东的净利润为28.87亿元同比下降27.47%相比较而言与其同体量的海通证券年报则显?#33606;?#21435;年该公司归属于母公司股东的净利润为52.11亿元是中国银河的1.8倍

    向两融违约者索赔近6500万

    17日晚间银河证券发布涉诉公告称两融投资者孙某勇在银河证券开展两融交?#36164;?#36829;约其信用账户维?#20540;?#20445;比例低于150%且未在约定期限内足额追加担保物银河证券根据与其签订的两融协议对孙某勇的信用账户执行了强制平?#25191;?#26045;

    不过平仓后孙某勇依然有未予偿还的融资负债银河证券于是向法院提起诉讼请求判令孙某勇偿还融资本金支付融资利息罚息等暂计算?#20004;?#24180;3月26日合计人民币6456.76万元

    值得一提的是根据上海?#21496;?#25237;资管理中心有限合伙简称被告二?#20445;?#19978;海盟商投资管理中心有限合伙简称被告三?#20445;?#31614;署的融资融券交易担保函?#32602;?#20854;自愿为孙某勇在融资融券合同项下所有债务向公司提供无限连带责任保证担保故银河证券要求上述被告二被告三承担连带赔偿责任同时要求三名被告承担案件诉讼费财产保全费财产保全保险费等全部费用损失目前该诉讼已被?#26412;?#24066;第二中级人民法院受理

    不过对本次诉讼对公司带来的影响银河证券表?#33606;?#20844;司各项业务经营情况正常上述事项对公司业务经营财务状况及偿债能力无重大影响公司将根据诉讼的进展情况及时披露相关信息

    计提两融资产减值准备1.08亿

    这已是今年来银河证券公告的第三起两融涉诉案件此前两单涉诉的投资者都因违反两融协议规定未及时补足担保物而被平仓

    2月20日银河证券公告称因投资者徐某某的两融账户担保比例不足130%且未及时追加担保物被强制平仓后倒欠券商钱请求法院判令徐某某支付融资本金利息罚息等共计6545.88万元

    2月1日银河证券公告称投资者葛某某因两融账户违约欠公司剩余本息共计5121万元

    这两单涉诉事项均在中国银河年报中提及涉诉金额超过1亿元值得一提的是按新金融工具准则确认银河证券2018年计提的融资融券资产减值准备为1.08亿元

    截至2018年年末银河证券两融余额402.43亿元市场占有5.33%融资融券利息收入为40.02亿元同比下滑4.64%

    银河证券表?#33606;?#19968;方面公司开展全流程风?#23637;?#29702;及时排查存量客户风险加强大额授信管理夯实基础风控能力另一方面公司进一步丰富券源供给服务专业融券客户

    去年净利下滑27.47%

    两融频频失利的背景下银河证券发布的2018年年度报告显?#33606;?018年银河证券实现营收99.25亿元同比下降12.51%实现归母净利润28.87亿元同比下降27.47%

    报告期内公司在营收方面的主要变化为?#20013;?#36153;及佣金净收入同比减少12.80亿元降幅21.03%利息净收入同比增加4.58亿元增幅15.35%投资收益为-6.13亿元同比减少30.93亿元降幅124.71%公允价值变动损益同比增加17.79亿元增幅796.15%其他业务收入同比增加7.13亿元增幅达3329.88%

    而两融业务所属的经纪业务实现营业收入74.92亿元同比下降14.46%主要是由于A股市场交易量收缩及佣金率下滑引起投资银行业务实现营业收入4.88亿元同比下降8.59%投资管理业务方面2018年公司自营及其他证券交易服务实现营业收入0.63亿元较2017年下降83.65%主要由于市场波动导致公司权益类自营投资出现亏损海外业务方面银河国际控股实现营业收入3.69亿元同比增长6.65%经纪业务融资业务和投行业务等各项业务稳健发展

    多家券商两融业务踩雷

    不过银河证券并不孤单方正证券国元证券等去年都因为两融客户违约而计提相关减值准备其中方正证券计提逾3亿元

    方正证券2018年计提资产减值主要是受到两融业务影响全年计提金额4.7亿元其中融出资金转入就达到3.37亿元占比近72%涉及的单项计提减值的融资股票为南京新百上海莱士和乐视网等

    国元证券年报显?#33606;?#34701;资融券客户陈某两融违约证券信用账户强制平仓后仍不足以清偿公司债务公司向法院提起诉讼要求判令陈行陈超男陈?#20449;?#20598;偿还欠款1007.17万元及利息罚息律师费等?#20004;?#24180;3月份法院二审维持原判要求陈某向国元证券支付公司借款本金1007.17万元及相应利息罚息

    中信证券去年也有6起两融业务纠纷案件公司分别与郝某丁某哈工大高新?#30340;?#20113;陈某鲁某芳等6方当事人涉及两融纠纷共涉及本金利息等约5亿元其中哈工大高新一方的违约金额达4.19亿元目前正在强制执行过程中为此公司计提?#35772;?#20851;的减值准备

    有?#30340;?#20154;士表?#33606;?018年两融风险的?#20013;?#26292;露也使得券商对于开展两融业务越发谨慎2018年各家券商的融出资金规模?#36127;?#20840;部呈现不同程度的收缩尤其是头部券商出现这种变化一方面是行情不济客户融资需求大幅下降导致另一方面则是由于券商加强风控进行业务收缩导致


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