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证监会拟三方面优化期货公司分类监管

2018-10-31 06:38:04来源长江商报

证监会昨日发布消息称就修订期货公司分类监管规定?#32602;?#20197;下简称规定?#32602;?#21521;社会公开征求意见主要从加分指标扣分指标评价程序三方面优化期货业监管

证监会表示2009年8月证监会发布期货公司分类监管规定试行?#32602;?#21518;于2011年4月修订并沿用至今已累计开展了10次期货公司分类评价在长期的监管实践中分类评价已成为期货行业重要的监管抓手和引导工具?#28304;?#36827;期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用

证监会强调为落实依法全面从严监管要求?#35270;?#26399;货市场发展变化引导期货公司专注主业合规经营稳健发展做优做强提升期货业服务能力和竞争力近期证监会在征求行业意见基础上修订了规定

一是优化加分指标包括新设服务实体经济能力指标大类合并存在重复评价的指标将期货公司资产管理业务开展情况纳入评价微调部分指标的评价标准?#23454;?#22686;加评审委员会授权等内容

二是优化扣分指标包括重组风险管理能力指标调整特定情形扣分项目细化措施和处罚扣分项目扩充适用?#23548;?#22788;理的严重违规情形等内容

三是优化评价程序包括?#23454;?#22686;加自评内容合理安排初审分工明确监管协作要求等内容中国证券报


责编ZB

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